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SEC报告改变投资者对1月GameStop狂潮的了解

2021-10-19 12:26:59来源:

美国证券交易委员会关于1月份“疯狂模因”交易活动的报告,戳破了一些泡沫,其中包括似乎最适合在电视上播放的故事——小人物投资者站起来,并击垮了强大的对冲基金。

这份备受期待的报告于周一发布,同时SEC主席盖里·詹斯勒发表声明称,该机构将利用这一事件试图找出如何让市场更加“公平、有序和高效”的办法。

在视频游戏零售商GameStop的带动下,1月份的最后两周,数十只股票大幅上涨,散户投资者聚集在Reddit等论坛上,制定交易策略推动股价上涨。在一些券商限制最热门股票的交易、引发愤怒和要求改变的呼声后,股市涨势陷入停滞。“难道你还不明白,这里出了严重的问题吗?”乔治亚州民主党众议员大卫·斯科特在2月份的听证会上说。

然而,那些认为一月份出了问题的人——也许是因为邪恶的原因——可能会对SEC的报告感到失望。对于那些期待有确凿证据的人来说,比如赤裸裸的卖空或对冲基金经纪人勾结等现象起了作用,这份44页的报告可能不会成为一本热情洋溢的读物。除了之前的讨论之外,几乎没有什么重大的启示。

该机构的工作人员没有就市场应如何应对做出改变提出具体建议,尽管报告讨论了市场可能改善的一些方式。特别是,报告说,如果交易更快结算,这将有所帮助,因此清算所不必持有那么多抵押品,以确保买卖双方不会违约。SEC报告改变投资者对1月GameStop狂潮的了解报告中的一句话间接地反驳了这样一种观点,即散户交易员通过做空GameStop的对冲基金的痛苦赚钱。

“工作人员认为,对冲基金基本上没有受到GME和其他meme股票投资的显著影响,”该公司表示。

事实上,尽管梅尔文资本等一些卖空者亏损,但一些对冲基金似乎在这场狂潮中获利。

此外,报告称,GameStop股价飙升的主要原因不是短期挤压,而是零售交易员购买股票的总体热情。虽然一些卖空者在补仓时确实会导致股票上涨,但这些走势被大量买家买入股票所掩盖。该报告详细描述了零售业购买兴趣的激增。“到1月27日,在某一天交易GME的独特账户数量从本月初的不到10000个增加到近900000个,”

有证据表明,在2020年和2021年初,GameStop股票的卖空行为上升到了极端——也许是前所未有的——水平。2020年12月31日,短期利率升至109%的高位。这些水平使一些散户交易员相信,存在“裸卖空”,这是一种非法行为,涉及在未事先借入股票的情况下做空股票。

证交会发现,卖方“未能交付”给买方的股票数量有所增加,这种情况有时发生在裸卖空的情况下,因为卖空者没有持有股票。但该机构表示,其他因素可以解释交付失败的原因,可能在这里起了作用。发现的报告中没有“持续未能交付”,而且大多数故障不会跨越多天。

证交会还指出了空头利率可能飙升至100%以上的其他原因。

报告称:“如果有人从卖空者手中购买了一只股票,随后又将该股票出借出去,就好像为了计算卖空利息,该股票被卖空了两次。”